监管利刃破空而出 2025年8月15日，中国人民银行浙江省分行对金华银行开具了一张高达717.5万元的罚单，并予以警告。此处罚创下了该行自成立28年以来的最高处罚纪录。 此次处罚所涉及的范围涵盖了账户 … Continue reading 金华银行领717.5万天价罚单：八项违规暴露全面合规失守 11名高管集体追责
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四川银行正式入主前，长城华西银行收到402万反洗钱罚单
即将迎来四川银行入主的长城华西银行，又收到一张百万罚单，因违反金融统计、反洗钱等管理规定，被央行派出机构罚款402.8万元。 据中国人民银行四川省分行公布的川银罚字〔2025〕20-22号罚单，长城华 … Continue reading 四川银行正式入主前，长城华西银行收到402万反洗钱罚单
三部门向社会征求意见，现金存取超5万将不再硬性登记用途
近日，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见，截止日期为2025年9月3日。 此次修订最引 … Continue reading 三部门向社会征求意见，现金存取超5万将不再硬性登记用途
上海银行再领超千万罚单，顾建忠面临两大挑战
文丨康康 编辑丨百进 来源丨正经社（ID：zhengjingshe） （本文约为2000字） 【正经社“银行升级战”观察之39】 4天之内，上海银行竟然领到两张大额罚单。 根据中国人民银行8月1日公布 … Continue reading 上海银行再领超千万罚单，顾建忠面临两大挑战
反洗钱规定是什么（反洗钱最新规定）
近日，人民银行郑州中心支行更新的行政处罚公告显示，开封宋都农商行、河南巩义农商行分别因存在7项、10项违法违规行为，被处以警告并罚款66万元和136万元。 卢婷婷（时任开封宋都农商行行长助理/副行长） … Continue reading 反洗钱规定是什么（反洗钱最新规定）
保险业反洗钱工作管理办法（保险反洗钱基本知识）
风险合规类审计项目如下： 合规管理审计 方式：内审 依据： 《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号） 第二十三条 保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管 … Continue reading 保险业反洗钱工作管理办法（保险反洗钱基本知识）
反洗钱规定金额超多少（反洗钱法金额数目）
相信每个小伙伴都办过银行卡，很多人还办过不止一张。当线上支付深入到生活上方方面面之后，很多银行卡被大家遗忘在角落里。银行管这些卡叫作“睡眠账户”。这两年为了杜绝犯罪分子利用“睡眠账户”进行洗钱、诈骗等 … Continue reading 反洗钱规定金额超多少（反洗钱法金额数目）
如何提高反洗钱业务专业知识
1.如何提高反洗钱水平,有哪些措施 （一）加快推进“三做”的反洗钱集中处理模式改革。 一是建立“集中做”的反洗钱中心。把反洗钱业务由原来分散在基层营业网点处理转变为集中在一级分行（直属分行）或二级分行 … Continue reading 如何提高反洗钱业务专业知识
反洗钱岗位所需的专业知识
1.反洗钱岗位人员包括哪些 包括反洗钱工作负责人、反洗钱合规官、反洗钱合规专员、反洗钱情报专员。 补充：反洗钱： 1.反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动 … Continue reading 反洗钱岗位所需的专业知识
反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）
中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号） （2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为了预防 … Continue reading 反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）
