又见券商行业监管函。8月12日，四川证监局发布公告表示，对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。从违规事由看，川财证券存在债券交易业务公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到 … Continue reading 川财证券收警示函 债券业务频遭“点名”
又见券商行业监管函。8月12日，四川证监局发布公告表示，对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。从违规事由看，川财证券存在债券交易业务公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到 … Continue reading 川财证券收警示函 债券业务频遭“点名”